Vụ án Tân Hoàng bong da truc tiep keo nha cai: Bộ Công an kiến nghị bịt kín một loạt "lỗ hổng" trái phiếu, xử lý trách nhiệm cán bộ
Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ban hành Kết luận điều tra vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại Tập đoàn Tân Hoàng bong da truc tiep keo nha cai và các đơn vị, tổ chức có liên quan. Đồng thời, kiến nghị hàng loạt nội dung nhằm bịt kín những “lỗ hổng” trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
Liên quan đến vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản xảy ra tại Tập đoànĐề nghị truy tố Chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh Đỗ soivà bong da truc tiep keo nha cai đơn vị, tổ chức có liên quan, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ban hành Kết luận điều tra đề nghị truy tố Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc Tập đoàn Tân Hoàng Minh cùng 14 bị can khác về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; đồng thời, kiến nghị hàng loạt nội dung nhằm bịt kín những “lỗ hổng” trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
Đỗ Anh Dũng và nhiều lãnh đạo chủ chốt của Tân Hoàng bong da truc tiep keo nha cai bị truy tố.
Bổ sung, hoàn thiện quy trình tổ chức, giám sát giao dịch bong da truc tiep keo nha cai
Theo đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an kiến nghị Bộ Tài chính và Ủy ban chứng khoán Nhà nước tiếp tục rà soát, bổ sung, điều chỉnh bong da truc tiep keo nha cai quy định liên quan, hoàn thiện quy trình tổ chức và giám sát việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, đảm bảo trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được giao dịch công khai, minh bạch; đối tượng mua trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được kiểm tra, xác nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo đúng quy định pháp luật, đảm bảo chủ động phòng ngừa, ngăn chặn bong da truc tiep keo nha cai hành vi vi phạm, tội phạm liên quan.
Xử lý nghiêm về hành chính đối với bong da truc tiep keo nha cai công ty kiểm toán, công ty thẩm định giá, kiểm toán viên và thẩm định viên có sai phạm đã kết luận trong vụ án (đình chỉ kinh doanh; thu hồi giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ kiểm toán, thẩm định giá; thu hồi chứng chỉ hành nghề Kiểm toán viên, Thẩm định viên...).
Đồng thời, cần chủ động, tăng cường công tác thanh tra, kiểm tra, rà soát, chấn chỉnh hoạt động của bong da truc tiep keo nha cai đơn vị kiểm toán, thẩm định giá, kiểm toán viên và thẩm định viên.
Có biện pháp quản lý chứng chỉ hành nghề, đăng ký con dấu pháp nhân, chữ ký kiểm toán viên, thẩm định viên để phòng ngừa bong da truc tiep keo nha cai đơn vị, cá nhân này lợi dụng chứng chỉ, chức danh nghề thực hiện hành vi vi phạm pháp luật, bán tư cách pháp nhân, bán con dấu, ký giả chữ ký trên bong da truc tiep keo nha cai báo cáo kiểm toán, chứng thư thẩm định giá vi phạm nghiêm trọng chuẩn mực kiểm toán, bong da truc tiep keo nha cai quy định về thẩm định giá và quy định pháp luật liên quan.
Kịp thời tham mưu sửa đổi, bổ sung bong da truc tiep keo nha cai quy định về Tiêu chuẩn thẩm định giá Việt Nam, trong đó quy định cụ thể, chi tiết đối với việc định giá tài sản hình thành trong tương lai và hồ sơ, thủ tục định giá tài sản đảm bảo chophát hành bong da truc tiep keo nha cai.
Thường xuyên tổ chức thanh tra, kiểm tra việc chấp hành pháp luật tại bong da truc tiep keo nha cai công ty chứng khoán trong việc cung cấp bong da truc tiep keo nha cai dịch vụ tư vấn phát hành, đại lý đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, nhằm nâng cao vai trò, gắn trách nhiệm của bong da truc tiep keo nha cai công ty chứng khoán trong việc phát hành trái phiếu của bong da truc tiep keo nha cai tổ chức phát hành, xử lý hoặc kiến nghị xử lý nghiêm bong da truc tiep keo nha cai hành vi vi phạm (nếu có).
Rà soát tổng thể bong da truc tiep keo nha cai ngân hàng thương mại
Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an cũng kiến nghị Ngân hàng Nhà nước rà soát tổng thể bong da truc tiep keo nha cai ngân hàng thương mại đang cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm của bong da truc tiep keo nha cai gói trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; yêu cầu đánh giá lại tính pháp lý, giá trị tài sản để đảm bảo tính hợp lý, hợp lệ của tài sản và khả năng thanh toán, thanh khoản khi tổ chức phát hành không trả được gốc, lãi trái phiếu đến hạn.
Yêu cầu bong da truc tiep keo nha cai ngân hàng thương mại cần có quy định rõ quy trình, thủ tục tiếp nhận tài sản bảo đảm của trái phiếu, mở tài khoản trái phiếu đảm bảo chặt chẽ, phòng ngừa vi phạm, không ỷ lại chứng thư thẩm định giá của bong da truc tiep keo nha cai công ty thẩm định giá trong khi bong da truc tiep keo nha cai ngân hàng đều có bộ phận thẩm định và quản lý rủi ro để đánh giá tính hợp pháp, khả thi của bong da truc tiep keo nha cai loại tài sản bảo đảm trái phiếu.
Giám sát dòng tiền luân chuyển qua tài khoản trái phiếu, không để lợi dụng chuyển tiền ra khỏi tài khoản trái phiếu không đúng mục đích phát hành; quy định trách nhiệm của bong da truc tiep keo nha cai ngân hàng khi cung cấp bong da truc tiep keo nha cai dịch vụ liên quan phát hành trái phiếu.
"Yêu cầu bong da truc tiep keo nha cai ngân hàng thương mại gồm VietinBank, VietcomBank, SHB tổ chức rà soát, kiểm điểm việc cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản, quản lý tài sản bảo đảm bong da truc tiep keo nha cai gói trái phiếu riêng lẻ của Công ty Ngôi Sao Việt, Soleil, Cung Điện Mùa Đông, trường hợp phát hiện dấu hiệu vi phạm cần chấn chỉnh, xử lý nghiêm về mặt đảng và chính quyền đối với những cá nhân, đơn vị có liên quan", kết luận của Cơ quan Cảnh sát điều tra nêu rõ.
Sửa đổi, bổ sung quy định "bịt kín những lỗ hổng" pháp luật
Cùng với đó, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an cũng chỉ rõ những “lỗ hổng” pháp lý và kiến nghị bổ sung, sửa đổi quy định của pháp luật.
Cụ thể, đối với quy định của Luật về phòng, chống rửa tiền, Nghị định 153/2020, Nghị định 65/2022/NĐ-CP và bong da truc tiep keo nha cai văn bản hướng dẫn, cần nghiên cứu bổ sung, quy định báo cáo về dòng tiền thanh toán qua tài khoản trái phiếu, có quy định về tài khoản trái phiếu chỉ dành riêng cho mục đích phát hành trái phiếu và phải có biện pháp giám sát dòng tiền trái phiếu, phòng ngừa hành vi chạy dòng tiền “khống” để hợp thức phương án phát hành và tạo lập giá trị “ảo” của trái phiếu; gắn trách nhiệm của bong da truc tiep keo nha cai ngân hàng thương mại trong việc báo cáo bong da truc tiep keo nha cai giao dịch lớn, giao dịch đáng ngờ liên quan đến phát hành trái phiếu.
Bổ sung, hoàn thiện bong da truc tiep keo nha cai quy định của Nghị định 153/2020/NĐ-CP, Nghị định 65/2022 theo hướng cần quy định, hướng dẫn trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ có tài sản đảm bảo, nguyên tắc xác định giá trị tài sản đảm bảo, trách nhiệm của đơn vị thẩm định giá và quản lý tài sản đảm bảo; yêu cầu mọi hoạt động mua bán, giao dịch trái phiếu dưới mọi hình thức phải được quản lý, giám sát, đảm bảo công khai, minh bạch thông tin và tuân thủ bong da truc tiep keo nha cai quy định pháp luật.
Ngoài 15 bị can đã khởi tố và đề nghị truy tố, còn có một số cá nhân có hành vi, vi phạm liên quan ở bong da truc tiep keo nha cai mức độ khác nhau. Có cá nhân hoặc hành vi không cấu thành tội phạm hoặc chưa đủ căn cứ xem xét trách nhiệm hình sự hoặc chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự.
Căn cứ tính chất, mức độ của hành vi sai phạm; đường lối chính sách pháp luật của Đảng, Nhà nước, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an kết luận và có văn bản kiến nghị bong da truc tiep keo nha cai cơ quan chủ quản xử lý nghiêm theo bong da truc tiep keo nha cai quy định của đảng và chính quyền.
